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圖書簡介

金融理財業務是一種以客戶需求為基礎、以金融產品創新為先導、以金融服務人才為支撐，綜合運用銀行、證券、保險、信托產品和其他金融服務手段，實現客戶資產收益最大化的新型綜合性金融服務業務。近年來，隨著我國居民收入水平的顯著提高，民間金融資產迅速增加，對金融資產業進行有效管理和增值服務的需求也日趨增強。積極發展金融理財業務，已經成為金融機構推進金融創新、深化金融服務功能、形成新的利潤增長點、應對WTO過渡期結束后更為激烈的市場競爭的重要舉措。加快培養一個批熟悉金融理財業務、具有高超服務技能的金融理財人才，是適應金融業發展的現實需要，是貫徹落實金融人才戰略的具體措施。
為加快金融理財人才的培養，規范金融理財專業技術水平認證工作，上海國際金融中心研究會和上海市職業能力考試院合作推出這套“上海市金融理財師專業技術水平認證考試用書”。該套書介紹了金融理財的基本理論、實務知識、操作技能和職業道德規范等，較為全面地反映了國內外金融理財業的現狀和發展趨勢，既可作為金融從業人員職業技術培訓教材，也可作為普通市民學習理財知識的讀本。本書為其中的金融理財實務與規范讀本。
目錄
第一章 金融理財師的職能和知識結構要求
第一節 金融理財師的基本職能
第二節 金融理財師的從業要求
第三節 金融理財師的知識結構要求
第二章 金融理財師的基本技能要求
第一節 與客戶溝通的能力
第二節 理財服務的營銷能力
第三節 理財問題的把握和整理能力
第四節 財務策劃書和文字表達能力
第五節 理財咨詢的說明和推介能力
第六節 理財咨詢和提案能力
第七節 風險的預知和平衡能力
第八節 理財心理和行為的判斷能力
第九節 金融理財師的感性能力
第三章 金融理財師的職業道德標準
第一節 金融理財師的職業道德
第二節 金融理財師職業的道德標準的構成
第三節 金融理財師職業道德標準的七大原則
第四節 金融理財師職業道德標準的具體規定
第五節 日本和新加坡金融理財師職業道德標準簡介
第四章 金融理財業務的相關法律法規
第一節 金融理財師必須樹立遵法、守法和依法執業的意識
第二節 金融理財業務的一般法規
第三節 金融理財業務的專業法規
第四節 金融理財和鄰接專業領域的業務界限
第五節 金融理財師與客戶權益的法規及其動向
第五章 金融理財業務的風險防范
第一節 風險防范在金融理財業務中的重要性
第二節 金融理財業務的風險防范
第三節 金融理財機構的風險控制和懲戒
第六章 個人理財的業務流程和操作業務
第一節 家庭財務規劃流程
第二節 財務策劃銷售流程
第三節 財務策劃書的構成和制作
第四節 財務策劃書的撰寫
第七章 金融理財業務的理財咨詢管理系統
第一節 利用理財咨詢管理系統是個人理財的發展方向
第二節 理財咨詢管理系統的開發
第八章 商業銀行個人理財業務的組織和管理
第一節 商業銀行個人理財業務概述
……
第九章 證券公司個人理財業務的組織和管理
第十章 基金公司個人理財業務的組織和管理
第十一章 保險公司個人理財業務的組織和管理
第十二章 信托公司個人信托理財業務的組織和管理
附錄 考試大綱
參考書目
后記

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